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中國證監(jiān)會3月15日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》（下稱《意見》）。《意見》提出，將全面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法，堅持機(jī)構(gòu)罰和個人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，對無視、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個人依法堅決予以嚴(yán)厲打擊。
《意見》提出，力爭通過5年左右時間，基本形成“教科書式”的監(jiān)管模式和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，推動形成10家左右優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的態(tài)勢；到2035年，形成2至3家具備國際競爭力與市場引領(lǐng)力的投資銀行和投資機(jī)構(gòu)。《意見》聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能等內(nèi)容，提出七方面25項政策措施。具體包括：
校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位。根據(jù)《意見》，證監(jiān)會將督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客戶長期回報，切實履行信義義務(wù)。
夯實合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)。《意見》提出，完善利益沖突防范機(jī)制，嚴(yán)厲打擊股東和實控人侵害機(jī)構(gòu)及投資者利益的不法行為。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”。
優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。證監(jiān)會將深入開展中國特色金融文化建設(shè)，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣。切實加強(qiáng)從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關(guān)主管部門持續(xù)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。
促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮。《意見》強(qiáng)調(diào)，更好發(fā)揮行業(yè)機(jī)構(gòu)維護(hù)市場穩(wěn)定健康運行的主力軍作用。壓實證券公司交易管理職責(zé)，提升不同類型投資者交易公平性。進(jìn)一步壓實投行“看門人”責(zé)任，提高價值發(fā)現(xiàn)能力。強(qiáng)化公募基金投研核心能力建設(shè)，大力發(fā)展權(quán)益類基金，提升投資者服務(wù)能力。
全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。證監(jiān)會將堅持機(jī)構(gòu)罰和個人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，對無視、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個人依法堅決予以嚴(yán)厲打擊。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)股東、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。
防范化解金融風(fēng)險。《意見》要求，建立健全覆蓋行業(yè)境內(nèi)外、場內(nèi)外、線上線下全部業(yè)務(wù)的穿透式監(jiān)管體系。加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測防范，健全多層次流動性支持機(jī)制，及時穩(wěn)妥處置風(fēng)險機(jī)構(gòu)。
抓好機(jī)構(gòu)監(jiān)管隊伍建設(shè)。提升干部“政治三力”，提高履職本領(lǐng)素質(zhì)，推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨，深入糾治“四風(fēng)”，加強(qiáng)重點崗位監(jiān)督，著力健全“三不腐”的制度機(jī)制，完善公權(quán)力規(guī)范運行機(jī)制，持續(xù)推進(jìn)陽光審批、透明監(jiān)管、規(guī)范執(zhí)法、廉潔用權(quán)。
