收藏
5月15日，證監(jiān)會發(fā)布10起投資者保護(hù)典型案例，其中包括全國首例落實(shí)民事賠償責(zé)任優(yōu)先證券侵權(quán)案等3起“首例案件”。
這3起首例分別為：全國首例落實(shí)民事賠償責(zé)任優(yōu)先證券侵權(quán)案“鮮言操縱證券市場案”、首例投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟案“大智慧董監(jiān)高損害公司利益案”、新證券法實(shí)施后備案制下首例會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)喪失獨(dú)立性未勤勉盡責(zé)案“堂堂會計(jì)師事務(wù)所案”。
這3起案例均公布了案件的最新進(jìn)展。以“大智慧董監(jiān)高損害公司利益案”為例，該案是全國首例由投保機(jī)構(gòu)提起股東代位訴訟，也是上市公司因證券欺詐被判令承擔(dān)民事賠償責(zé)任后，全國首例投保機(jī)構(gòu)提起向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣?/span>
據(jù)悉，今年2月，“大智慧董監(jiān)高損害公司利益案”調(diào)解結(jié)案，上海金融法院裁定準(zhǔn)予原告撤訴。同日，該案衍生訴訟大智慧訴董監(jiān)高追償案當(dāng)庭順利調(diào)解，兩案大智慧公司共獲賠約3.35億元。證監(jiān)會表示，該案通過代位訴訟起到了震懾“關(guān)鍵少數(shù)”、追“首惡”的積極效果，避免了對上市公司現(xiàn)有股東的二次傷害，這是落實(shí)金融司法與監(jiān)管協(xié)同要求的具體體現(xiàn)，也是較好平衡上市公司利益和投資者保護(hù)的典型案例。
證監(jiān)會發(fā)布的其余7起案例分別為：“某破產(chǎn)重整上市公司虛假陳述責(zé)任糾紛調(diào)解案”“某退市公司虛假陳述責(zé)任糾紛調(diào)解案”“某新三板退市公司虛假陳述責(zé)任糾紛調(diào)解案中適用無爭議事實(shí)記載機(jī)制”“浩歐博未按規(guī)定披露資金占用行政處罰案”“紫光集團(tuán)司法重整案”“德奧股份同步推進(jìn)稽查執(zhí)法與風(fēng)險化解工作”“多策并舉推動陜西建工股東兌現(xiàn)業(yè)績承諾”。
其中，“浩歐博未按規(guī)定披露資金占用行政處罰案”，表明了監(jiān)管部門對科創(chuàng)板違規(guī)“零容忍”的態(tài)度。去年12月，江蘇證監(jiān)局對浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司下發(fā)行政處罰決定書，針對未按規(guī)定披露資金占用行為，依法對浩歐博公司及實(shí)控人等罰款合計(jì)360萬元，同時督促實(shí)控人及時歸還占用資金，并落實(shí)“一案雙查”要求，對保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行核查，并對相關(guān)責(zé)任方采取行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會認(rèn)為，該案的查處取得了良好的法律效果和社會效果，有力保障科創(chuàng)板長期健康發(fā)展，維護(hù)了廣大中小投資者的合法權(quán)益。
