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證監會擬規范證券期貨市場主機交易托管活動
2023-04-24 10:40:54來源:上海證券報
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4月21日,證監會就新起草的《證券期貨市場主機交易托管管理規定(征求意見稿)》(下稱《規定》)向社會公開征求意見?!兑幎ā穼⒅鳈C交易托管相關主體分為證券期貨交易所和證券期貨經營機構兩部分,明確證券期貨交易所實施專區管理,統一專區交易時延,并對證券期貨經營機構租用主機交易托管資源的一般要求作出規定。

《規定》共五章二十八條,對證券期貨行業主機交易托管服務和相關租用活動提出了要求,主要包括總則、證券期貨交易所要求、證券期貨經營機構要求、監督管理、附則等方面內容。

根據《規定》,證券期貨交易所實施專區管理,統一專區交易時延,建設運維要求不得低于《證券期貨業信息系統托管基本要求》中三級系統的受托方要求;需從資源保障、資源分配、服務申請、服務協議、收費要求、服務退出與資源再分配等方面保障其提供有關服務的公平合理;需建立健全監控指標及應急處置機制,加強風險防控。

《規定》明確了證券期貨經營機構租用主機交易托管資源的要求,并對證券期貨經營機構租用主機交易托管資源的一般要求作出規定,從能力評估、治理架構、盡職調查等方面確保證券期貨經營機構能保障客戶設施的安全運行,此外還明確了證券期貨經營機構對證券期貨交易所的報告要求。

《規定》強調了證券期貨交易所的監管報告義務。證監會及其派出機構結合法定職責,對證券期貨交易所及證券期貨經營機構實施現場檢查和非現場檢查,并規定相應罰則。

《規定》還明確了參照適用、關聯機構要求和過渡期安排等事項。


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