收藏
上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 費天元）農(nóng)歷龍年首個工作日（2月18日），中國證監(jiān)會安徽證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對國元期貨有限公司合肥分公司采取責(zé)令改正措施的決定》，國元期貨合肥分公司因?qū)T工居間合作行為管理不到位，內(nèi)部控制不完善，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
記者注意到，自2023年12月以來，證監(jiān)會及派出機構(gòu)密集對期貨公司開出罰單，且大多指向公司內(nèi)控機制問題及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險。業(yè)內(nèi)人士表示，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，居間人、適當(dāng)性管理及異常交易監(jiān)控等一直是監(jiān)管關(guān)注的重點。居間人群體雖然為期貨公司獲得客源做出貢獻，但也存在期貨公司對居間人約束力不強等問題亟待解決。
國元期貨合肥分公司收到罰單
《關(guān)于對國元期貨有限公司合肥分公司采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，經(jīng)查，國元期貨合肥分公司對員工居間合作行為管理不到位，內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對國元期貨合肥分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。安徽證監(jiān)局督促該分公司應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)部管控，規(guī)范居間人管理，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
經(jīng)查閱，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定要求：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
居間人管理成為監(jiān)管重點
根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布的《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，（期貨）居間人，也稱為中介人，是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人。
記者發(fā)現(xiàn)，僅從去年年底以來，就有東吳期貨、華融融達期貨分公司或營業(yè)部因居間人管理問題遭到處罰。
2023年11月10日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對東吳期貨有限公司河南分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》，經(jīng)查，東吳期貨河南分公司存在委托無期貨從業(yè)資格證的人員居間介紹客戶并約定返還傭金及手續(xù)費、保證金利息的情形，反映出分公司內(nèi)部控制管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定。按照規(guī)定，決定對東吳期貨河南分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
2023年12月28日，安徽證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對華融融達期貨股份有限公司合肥營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》，經(jīng)查，華融融達期貨合肥營業(yè)部存在交易時間全員離崗、居間人管理不善的情形。上述行為反映出該營業(yè)部風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，決定對華融融達期貨合肥營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
據(jù)不完全統(tǒng)計，在此之前，還有安糧期貨、山西三立期貨、中財期貨、邁科期貨、天富期貨、中輝期貨、華安期貨等期貨公司子公司或營業(yè)部，在2023年因居間人管理問題收到監(jiān)管罰單。
期貨公司對居間人約束力不強
業(yè)內(nèi)人士表示，一方面，由于期貨市場的專業(yè)性以及高風(fēng)險性，使得大量具有參與期貨市場潛在需求的投資者未能投身其中，需要有專業(yè)的人士對其進行宣傳開發(fā)；另一方面，多數(shù)期貨公司由于規(guī)模有限，難以承擔(dān)高昂的市場開發(fā)運營成本，需要有一支外部市場開發(fā)隊伍。
“雙方的共同需求促生了期貨居間人這個群體。但與受到嚴(yán)格管理的期貨公司員工相比，期貨公司對居間人的約束力不強。利益的驅(qū)動使得個別期貨居間人存在代客理財、誘導(dǎo)客戶進行不必要的交易、非法配資等違規(guī)違法行為。”該人士表示。
近年來，各地方證監(jiān)局要求轄區(qū)內(nèi)期貨公司對居間人加強管理，中期協(xié)也在牽頭強化和統(tǒng)一對居間人的管理，希望通過居間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報備、居間人公示、居間人風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、居間合同指引、從業(yè)資格管理等措施，強化對居間人的約束。“要把制度真正落實到位，整個期貨行業(yè)尤其是期貨公司對居間人的管理成本自然也就會上升。”業(yè)內(nèi)人士說。
