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新湖期貨衢州營業部因員工崗位職責存在沖突被罰
2023-11-22 14:03:58來源:中國證券網
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上證報中國證券網訊(記者 嚴曉菲)昨日,浙江證監局向新湖期貨開出2張罰單。公告顯示,新湖期貨衢州營業部員工唐云飛任綜合崗期間參與客戶開發,從事了與崗位職責不相容的業務。

浙江證監局表示,根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定,決定對唐云飛采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,決定對新湖期貨衢州營業部采取責令改正的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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