收藏
上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 魏雨田）近日，中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局（以下簡稱青島證監(jiān)局）對青島云匯私募基金管理有限公司（以下簡稱云匯私募基金）采取出具警示函的監(jiān)管措施。
經(jīng)青島證監(jiān)局調(diào)查，云匯私募基金在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：未對基金部分投資者風(fēng)險揭示的過程進(jìn)行錄音或錄像；內(nèi)控治理不規(guī)范；向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的所管理私募基金投資運(yùn)作情況與實際情況不一致。上述行為違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十五條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十五條規(guī)定。
據(jù)此，青島證監(jiān)局決定對云匯私募基金采取出具警示函的監(jiān)管措施。
