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存在多項違規(guī)行為 領投私募基金被責令改正
2024-03-14 17:36:00來源:中國證券網(wǎng)
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上證報中國證券網(wǎng)訊(記者 魏雨田)近日,中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局(以下簡稱寧波證監(jiān)局)對寧波梅山保稅港區(qū)領投私募基金管理有限公司(以下簡稱領投私募基金)采取責令改正的措施。

經(jīng)寧波證監(jiān)局調(diào)查,領投私募基金在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為:一是未及時更新管理人及從業(yè)人員的有關信息,二是公司風險控制制度不健全,部分制度未被有效執(zhí)行。

據(jù)此,寧波證監(jiān)局決定對領投私募基金采取責令改正的措施。

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