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近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）在其官網(wǎng)發(fā)布10條紀律處分公告，涉及到5家私募基金管理人。其中，2014年3月首批登記為私募基金管理人的北京艾億新融資本管理有限公司（以下簡稱艾億新融）及其高級管理人員張某均被處分。

9年老私募被取消會員資格

10月13日，中基協(xié)在其官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布10份公告。艾億新融、前海紐黑文資產(chǎn)管理（深圳）有限公司和匯君資產(chǎn)管理（北京）股份有限公司被取消會員資格，并撤銷其管理人登記。江蘇睿谷私募基金管理有限公司被撤銷管理人登記，深圳前海京信供銷基金管理有限公司被公開譴責并暫停受理其產(chǎn)品備案六個月。

其中，艾億新融存在幾項違規(guī)行為，包括不能滿足管理人登記和持續(xù)經(jīng)營的要求和未及時更新相關登記及備案信息。具體來看，艾億新融目前有兩名高管人員，職位分別是投資總監(jiān)與經(jīng)理，沒有合規(guī)風控負責人。此外，根據(jù)艾億新融書面情況說明，目前其管理產(chǎn)品僅一只，但是資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺顯示其目前在管兩只自主管理以及兩只顧問管理類產(chǎn)品。

中基協(xié)公開信息顯示，艾億新融名下存在多行風險提示信息。

艾億新融成立于2009年6月，于2014年3月登記成私募基金管理人。業(yè)務類型為私募證券投資基金，注冊資本為1億元。

天眼查顯示，艾億新融及其實控人張某均已成為失信被執(zhí)行人，并且被限制了高消費。從其歷史對外投資來看，艾億新融也曾經(jīng)輝煌一時，投資了北京華影欣榮影業(yè)有限責任公司、華影（天津）影視投資管理有限公司、北京國鐵科林科技股份有限公司等公司。在艾億新融的投資下，北京華影欣榮影業(yè)有限責任公司曾經(jīng)為現(xiàn)象級網(wǎng)劇《無證之罪》的聯(lián)合出品方。

私募行業(yè)告別野蠻生長

今年以來，多家私募因經(jīng)營不善、違規(guī)操作等原因收到了紀律處分決定書，其中不乏知名私募或者老牌私募。

今年4月，知名“牛散”馮彪旗下的“東方系”私募就出現(xiàn)在處分名單中。資料顯示，馮彪旗下有深圳老虎匯、東方財智、東方君盛等多家投資平臺，被市場稱為“東方系”。

中基協(xié)發(fā)布的紀律處分決定書顯示，老虎匯存在多項違規(guī)行為。具體來看，包括管理人登記信息更新不及時，登記信息與實際情況不相符，未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務等。基于上述違規(guī)行為，中基協(xié)決定取消深圳老虎匯會員資格、撤銷其管理人登記，并將馮彪加入黑名單，期限為一年。

今年7月，轟動一時的小牛資本案的一審結果塵埃落定。小牛集團的法定代表人、實控人彭鐵因犯集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪，被判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

深圳中院經(jīng)審理查明，2013年1月至2021年1月，彭鐵等人成立小牛集團以及“小牛投資”“小牛新財富”“小牛基金”等子公司后，以P2P網(wǎng)貸及私募理財產(chǎn)品形式向131萬人非法吸收公眾存款1026億元，其中126億元未償還。

9月15日，中基協(xié)發(fā)布14份紀律處分決定書，涉及到百億級私募映雪投資、萊茵映雪投資等共5家相關聯(lián)的公司。中基協(xié)對映雪投資采取包括取消會員資格、公開譴責、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個月的紀律處分。

在業(yè)內人士看來，監(jiān)管趨嚴意味著私募基金行業(yè)告別了野蠻生長的時代，從數(shù)量到質量，這是行業(yè)發(fā)展成熟的必然趨勢。私募基金管理人應該采取積極的態(tài)度，加強公司內部的合規(guī)管理，提高業(yè)務的透明度。

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