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上證報中國證券網訊（記者 徐蔚）9月4日，河北證監局官網掛出對財達證券采取出具警示函行政監管措施的決定，事關其私募資產管理業務運作不規范等三大問題。

經查，財達證券存在以下問題：一是私募資產管理業務運作不規范。個別產品未切實履行主動管理職責，為委托人提供規避監管要求的通道服務。接受委托人下達投資指令或者提供具體投資標的等實質性投資建議。對私募資管產品委托人與投向的債券發行人的關聯關系盡職調查不充分。對債券投資決策管控不到位，投資策略寬泛、債券風格庫缺乏明顯的風格特征、投資決策過程和詢價過程留痕不清晰。

二是合規管理部門對資管業務條線存在的風險合規性檢查不充分，合規管理未貫穿資管業務的決策、執行等環節，合規管理有效性明顯不足。

三是合規管理職責落實不到位，未嚴格規范經紀業務從業人員的執業行為，未防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為，對經紀業務異常交易預警和交易站點管控不力，未將從業人員實際使用手機號碼、電腦設備全部納入合規監測系統。

河北證監局決定對財達證券采取出具警示函的行政監管措施，并要求公司采取有效措施及時、積極整改，提交書面報告。