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未履行投資者適當性義務 私募被處分
2023-09-04 15:38:15來源:中國證券網
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上證報中國證券網訊 近日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱中基協)官網發布多份紀律處分決定書,深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司(以下簡稱東土盛唐)被公開譴責。

紀律處分決定書顯示,東土盛唐存在三項違規行為,包括未履行投資者適當性調查義務及未按規定妥善保存投資者適當性管理方面的材料、未及時更新股東變更信息和從業人員及運營場地欠缺獨立性。

據此,東土盛唐被中基協公開譴責,其法定代表人、合規風控負責人均被警告。(魏雨田)

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