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上證報中國證券網訊 近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）在其官網發布多份罰單，3家私募及其相關負責人受到處罰。
具體來看，包括上海源實資產管理有限公司（以下簡稱源實資產）、北京嘉富誠資本管理有限公司（以下簡稱嘉富誠資本）和北京嘉富誠資產管理有限公司（以下簡稱嘉富誠資產）3家私募受到處分。其中，嘉富誠資本與嘉富誠資產有共同的法定代表人和董事長。
紀律處分決定書顯示，源實資產利用私募基金管理人資質為融誠財富發行產品提供便利，未盡到管理人恪盡職守，謹慎勤勉的義務。中基協對源實資產及其法人、合規風控負責人實施警告處分。
嘉富誠資本因存在向非合格投資者募集資金、未及時申請私募基金產品備案和辦公場所不具備獨立性的違規行為，中基協決定對其進行公開譴責并暫停受理其私募基金產品備案3個月。而嘉富誠資產因未向投資者披露重大事項和辦公場所不具備獨立性，被中基協公開譴責。（魏雨田）
