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上證報中國證券網訊（記者 湯立斌）短短一個月內，國都證券再次被監管“點名”。國都證券日前發布公告稱，公司因私募資產管理業務方面存在問題，于近日收到了北京證監局出具的警示函。
警示函內容顯示，國都證券私募資產管理業務存在三方面問題：一是個別產品未設置明確的終止日期，存續期為無固定期限；二是交易管理制度執行不規范，部分投資決策流程執行不到位；三是壓力測試間隔規定不符合要求，流動性風險應急預案更新不及時。
上述情形違反了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第二十條、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十八條和第六十三條的規定。根據相關規定，北京證監局決定對國都證券采取出具警示函的行政監管措施。
國都證券在公告中表示，上述行政監管措施不會影響公司整體的正常運營，不會對公司經營產生重大不良影響，目前公司財務方面一切正常。公司將會嚴格按照法律法規要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類問題再次發生。
記者注意到，國都證券在不到一個月前剛剛收到另一份監管處罰。4月13日，北京證監局披露了關于對國都證券股份有限公司采取責令改正并限制業務活動行政監管措施的決定。經查，國都證券在公司治理和投資銀行業務等方面存在多項問題。北京證監局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發行相關的保薦、承銷業務，公司債券承銷業務，資產證券化業務，非上市公眾公司推薦業務。國都證券董事長翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍也被北京證監局采取了監管談話的行政監管措施。
業務頻現違規現象的同時，國都證券還面臨著高管的頻繁變動。據記者梳理，今年以來國都證券董秘一職已更換多人。1月20日，國都證券發布公告稱，朱玉萍因已超退休年齡，申請辭去其所擔任的董秘、副總經理等一切職務。2月9日，孫冠楠被任命為公司新任董秘、副總經理。然而，僅過去一個月，國都證券再次發布公告表示，孫冠楠因個人原因辭去董秘、副總經理職務，由董事長翁振杰代行董秘職責。4月27日，國都證券公告稱，聘任趙紅宇為公司首席信息官、副總經理，但未提及董秘一職的最新任命。
國都證券4月末發布的2022年年度報告顯示，公司去年實現營業收入9.38億元，同比下降48.62%；實現歸屬于掛牌公司股東的凈利潤3.55億元，同比下降57.35%。前述提到存在違規的資管和投行兩項業務，國都證券去年收入分別為0.13億元和0.43億元，同比下降32.14%和61.17%。
