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又一證監局向私募基金亂象“亮劍”。
一家私募的基金產品逾期風險占當地證監局轄內風險總規模的60%以上，對當地監管部門來說，顯然是防范化解風險攻堅戰中最大的“硬骨頭”。
據河北證監局近日披露，河北局去年通過壓實地方政府風險處置屬地責任、協調基金展期等方式，化解上述私募的百億規模基金逾期風險。
為推動轄區私募行業規范發展，去年河北證監局推動省政府召開專題會議，加強對私募基金風險防范處置組織領導。同時，借助科技手段提高日常監管和風險預警水平，全面摸排轄區118家私募機構流動性風險，還對開展涉量化交易、房地產、體外業務和疑似“備少募多”進行專項檢查。
另外，河北證監局強化執法震懾以及自律管理，去年首次對私募基金實際控制人、交易部經理、財務負責人一并采取終身市場禁入措施。
4月24日，河北證監局公告今年首期《河北私募基金監管通訊》（以下簡稱“監管通訊”）。如何化解轄區內私募基金逾期風險的“老大難”問題，河北證監局透露了工作歷程。
2022年河北證監局針對轄內風險規模最大的私募基金管理人，結合其投資者結構特點和基金逾期風險特征，一司一策，推進私募基金風險防范和處置工作。
河北證監局表示，一是及時向地方政府通報風險，壓實地方政府風險處置屬地責任，并持續關注處置進展情況；二是多次約談私募基金管理人，傳導監管壓力，督促其協調投資機構對基金展期達成一致；三是協調省內有關部門，督導相關投資機構同意基金展期，避免風險進一步擴散。
通過緊盯重點機構，河北證監局大幅壓降私募基金風險規模。截至2022年12月份，上述提到的管理人122.7億元基金逾期風險已全部化解，占轄內風險總規模的62.5%。
從監管通訊中可以看到，去年河北局在防范轄區私募基金風險、推動行業規范發展等方面花力氣、下功夫。
隨著私募亂象頻生，監管層對多家私募機構開出罰單，加大整治力度。河北證監局去年首次對私募基金實際控制人、交易部經理、財務負責人一并采取終身市場禁入措施。
去年12月13日河北證監局對卓匯基金及5名責任人員采取行政處罰，并對其中3人采取終身市場禁入措施。這是河北證監局首次在私募領域采取行政處罰和市場禁入措施。
卓匯基金是注冊在石家莊的私募證券投資基金管理人，2022年5月被中國證券投資基金業協會注銷。經查，該私募基金存在四項違法事實，一是向非合格投資者募集資金；二是向不特定對象宣傳推介私募產品；三是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益；四是挪用基金財產，累計凈轉出金額多達3.8億元。
針對上述違法行為，河北證監局對5名責任人員采取警告、罰款的行政處罰，對其中3人采取終身證券市場禁入措施。
河北證監局在監管通訊中提醒各私募基金管理人及從業人員，應當以上述案件為鑒，增強合規意識，嚴格遵守法律法規，已經存在違法違規行為的，應當立即停止并及時整改，否則必將受到法律的嚴懲。
校對：趙燕
