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7月以來，針對期貨公司及期貨從業(yè)人員的罰單接連不斷。
不到半個月時間，已有4家期貨公司（包括營業(yè)部）被各地證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，涉及資管業(yè)務、信息安全、內控制度、互聯(lián)網(wǎng)營銷等多個環(huán)節(jié)。
另外，國泰君安期貨的一位首席分析師也吃到罰單，原因是“撰寫期貨研究報告過程中未能做到專業(yè)審慎”。從過往情形看，針對期貨分析師出具罰單的情況并不常見。
首席分析師被出具警示函
上海證監(jiān)局7月1日發(fā)布《關于對張馳出具警示函監(jiān)管措施的決定》：
經(jīng)查，張馳在國泰君安期貨有限公司任職期間，存在“撰寫期貨研究報告過程中未能做到專業(yè)審慎”的違規(guī)事實，違反了《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》（證監(jiān)會令第70號，經(jīng)證監(jiān)會令第202號修改）第十八條第一款的規(guī)定，構成《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十五條第三項的規(guī)定情形。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對張馳采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
記者查詢發(fā)現(xiàn)，張馳是國泰君安期貨的首席分析師，研究領域覆蓋玻璃、純堿、PP（聚丙烯）等品種。
《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》，即原來的《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，2022年8月經(jīng)證監(jiān)會令第202號修改，其中的第十八條規(guī)定：
研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理。
研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。
期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權。
4家期貨公司被罰
7月以來，陸續(xù)有弘業(yè)期貨、寧證期貨、東方匯金期貨、中財期貨赤峰營業(yè)部被采取行政監(jiān)管措施，涉及資管業(yè)務、信息安全、內控制度、互聯(lián)網(wǎng)營銷等多個環(huán)節(jié)。
7月1日，江蘇證監(jiān)局連發(fā)兩張針對期貨公司的罰單：
經(jīng)查，弘業(yè)期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務過程中，存在接受有關委托人提供的具體投資標的等實質性投資建議，未切實履行主動管理職責的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第203號）第四十七條第三款規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對弘業(yè)期貨采取責令改正行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，寧證期貨主席交易系統(tǒng)上線后從未開展壓力測試，且僅保存近15天監(jiān)控日志，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會令第218號）第十八條第二款、第二十一條第一款規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對寧證期貨采取責令改正行政監(jiān)管措施。
7月3日，吉林證監(jiān)局發(fā)布《關于對東方匯金期貨有限公司采取責令改正措施的決定》。
經(jīng)查，東方匯金期貨存在以下違規(guī)行為：
一、高管人員管理不規(guī)范，實際控制人重大事項報告不完整，關聯(lián)交易管理不完善。反映公司治理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第四十條的規(guī)定。
二、資管業(yè)務系統(tǒng)權限設置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務合規(guī)管理不到位，財務管理不規(guī)范，會計核算不準確。反映公司風險管理不到位，內部控制不足，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定。
三、信息技術人員配備不足。違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會令第218號）第十二條的規(guī)定。
根據(jù)相關規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對東方匯金期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
7月5日，內蒙古證監(jiān)局發(fā)布《關于對中財期貨有限公司赤峰營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》：
經(jīng)查，中財期貨赤峰營業(yè)部對部分客戶異常交易行為監(jiān)控處理不到位，反映出營業(yè)部內部控制不完善，客戶交易行為管理機制不健全，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條、第六十七條的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，內蒙古證監(jiān)局決定對中財期貨赤峰營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
