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上證報中國證券網訊（記者 劉禮文）如何通過推動“四化”建設促進ESG可持續發展？資本市場法律監管規則有哪些新變化？涉上市公司證券虛假陳述糾紛損失是如何計算的？……
12月14至17日，以“合規”為主題，由中國上市公司協會聯合華東政法大學舉辦的上市公司合規和風控實務高級研修班在上海舉行，逾50位上市公司實際控制人、董監高、法務及合規總負責人參加培訓，并獲得由聯合主辦單位授予的結業證書。
華東政法大學黨委副書記唐波現場表示，企業強，則國家強。為了加快實現黨中央提出的建設世界一流企業的目標，必須加快提升上市公司依法合規經營的管理水平。此次高級研修班的開展，就是圍繞“規范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場目標而展開的，對進一步增強廣大上市公司“合規經營”意識，提高合規管理能力，提升風險防范能力，加強企業法治建設具有十分重要的意義。
中國上市公司協會黨委委員、副會長孫念瑞致辭時表示，中央金融工作會議強調，要全面加強金融監管，有效防范化解金融風險。近年來，復雜嚴峻的國際國內形勢促使上市公司風險環境發生了重要變化，上市公司在安全生產、數據保護、反商業賄賂等方面的“黑天鵝”事件頻發，雖不屬于傳統的證券合規范疇，但左右著社會各界對上市公司質量，甚至資本市場的整體評價和感受。現階段強調“大合規”理念是踐行上市公司高質量發展要求的應有之義。
記者了解到，本次研修班師資力量強大，來自證券監管部門、司法部門、高校、律所的業界專家圍繞上市公司新規新政解讀、合規體系設計、糾紛解決與風險化解、素質拓展等模塊，有針對性地講授新時期下上市公司監管政策與趨勢、風險分析與防范、規范運作與監管實踐等內容，助力增強上市公司的合法合規經營水平。
華東政法大學國際金融法律學院教授、博士生導師徐明為學員講授第一課《資本市場的現狀和展望》。他表示，我國資本市場經歷了探索成長期、規范發展期、改革發展新階段三個發展時期，目前已在市場規模、結構、質量、效率等各個方面取得了巨大進步，制度監管體系日漸完善，有效促進了社會資本的形成，推動了現代企業制度的建設。但是，在充分認識到我國資本市場所取得的成績的同時，也應正確認識到當前還需處理好創新與風險、虛與實、硬與軟、內與外、大與小、自為與他為等六大關系。同時，徐明還向現場學員提出“如何理解建設中國特色現代資本市場？”“我國資本市場如何更好地服務實體經濟？”等思考題。
上海新金融研究院理事長、上海交大上海高級金融學院執行理事屠光紹就上市公司與ESG、ISO認證制度設計進行了分享；北京大學法學院教授、博士生導師鄧峰結合多年的證券法研究經驗，就上市公司合規體系的標準以及反壟斷合規的制度建設進行專題授課；國浩律師事務所首席執行合伙人、中華全國律師協會監事長呂紅兵具有豐富的證券法律事務工作經驗，他講述了資本市場法律監管規則的新變化；基于豐富的從業經驗，中國上市公司協會并購融資委員會委員、北京大成律師事務所高級合伙人王杰介紹了上市公司合規問題的背景、聲譽管理、重整重點。
本次研修班還開設了《上市公司信息披露理論與實踐》《上市公司證券糾紛處理》等課程，并組織學員赴證券交易所和有代表性的上市公司、證券公司、金融審判機構等單位進行調研考察和素質拓展。
學員們表示，本次課程既有理論知識的高度，又有實踐經驗的深度，為大家提供了急需的“精神養分”。課程內容不僅呼應新政，緊貼實際，重點對公司法、證券法等法律，特別是近期出臺的證監會監管規章和交易所自律規則進行了權威解讀；而且還特別注重實用性，對上市公司在經營過程中遇到的具體訴訟風險，尤其是上市公司信息披露與合規監管、ESG建設、刑事合規、出口管制、數據保護等專項合規話題，以經典案例進行了深入剖析總結，具有極強的警示意義和參考價值。
