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11月7日，香港金融管理局舉辦的國際金融領(lǐng)袖投資峰會(huì)在香港拉開帷幕。“中國資本市場未來一定會(huì)和我們國家改革開放大局一樣，必然會(huì)越來越開放。”中國證監(jiān)會(huì)副主席王建軍在會(huì)上發(fā)表講話，向全球金融界及全球投資者釋放了我國資本市場將不斷深化制度型開放的強(qiáng)烈信號(hào)。
“剛剛結(jié)束的中央金融工作會(huì)議明確提出，穩(wěn)步擴(kuò)大金融領(lǐng)域制度型開放，提升跨境投融資便利化，吸引更多外資金融機(jī)構(gòu)和長期資本來華展業(yè)興業(yè)，我們一定會(huì)落實(shí)好中央的決策部署。”王建軍表示，下一步會(huì)持續(xù)加強(qiáng)與境外市場的互聯(lián)互通，落實(shí)好新的境外上市規(guī)則，吸引更多境外機(jī)構(gòu)到內(nèi)地資本市場展業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)也會(huì)積極參與資本市場的國際治理，不斷深化資本市場的制度型開放。
王建軍在會(huì)上分享了近年來我國在推動(dòng)內(nèi)地資本市場高水平雙向開放方面的成果，并表示，下一步，只要是有利于香港資本市場、有利于香港國際金融中心鞏固和提升的事情，中國證監(jiān)會(huì)都會(huì)全力以赴。
具體來看，據(jù)王建軍介紹，中國證監(jiān)會(huì)將從落實(shí)好境外上市新規(guī)讓內(nèi)地企業(yè)更加便捷高效地赴港上市、進(jìn)一步深化互聯(lián)互通、積極推動(dòng)在港股通中增設(shè)人民幣股票交易柜臺(tái)、支持香港推出國債期貨及股指期權(quán)、和香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作打擊違法違規(guī)等方面，支持香港資本市場建設(shè)，支持香港國際金融中心建設(shè)。
不斷深化資本市場制度型開放
王建軍表示，對外開放是我國的一項(xiàng)基本國策，是我國經(jīng)濟(jì)騰飛、全面建成小康社會(huì)的法寶，也必然是強(qiáng)國建設(shè)、民族復(fù)興的必由之路。內(nèi)地資本市場本身就是改革開放的產(chǎn)物，一直靠著改革開放不斷發(fā)展壯大。他在會(huì)上向全球金融界介紹了近年來我國在推動(dòng)內(nèi)地資本市場高水平雙向開放方面的成果。
王建軍介紹，證監(jiān)會(huì)積極支持境外優(yōu)質(zhì)主體依法投資入股境內(nèi)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)外資證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)化、特色化優(yōu)勢，積極參與中國資本市場。首先，在行業(yè)開放上，證監(jiān)會(huì)實(shí)現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)外資持股比例取消的限制。
“2023年，證監(jiān)會(huì)新批了一家外商獨(dú)資的證券公司，批了三家外商獨(dú)資的基金公司，批了兩家合資基金公司轉(zhuǎn)為獨(dú)資的基金公司，還批了一家獨(dú)資的期貨公司。到目前為止，外商獨(dú)資或合資的證券公司已經(jīng)達(dá)到18家，基金公司達(dá)到51家。外商機(jī)構(gòu)再申請，我們也在依法合規(guī)地進(jìn)行審批。”他說。
其次，在產(chǎn)品開放上，比如中日ETF互通機(jī)制，由雙方分別上市以對方市場ETF為投資標(biāo)的的基金，推動(dòng)國際指數(shù)“納A”比例不斷提升；拓展境內(nèi)外ETF 互聯(lián)互通，持續(xù)擴(kuò)大期貨期權(quán)特定品種開放，實(shí)現(xiàn)在華外資銀行參與境內(nèi)國債期貨市場交易，支持香港推出首個(gè)A股指數(shù)期貨等。
再者，在跨境投融資方面，證監(jiān)會(huì)把對原有“滬倫通”機(jī)制進(jìn)行了雙向擴(kuò)容，在境內(nèi)擴(kuò)展到了深交所，在境外擴(kuò)展到了德國、瑞士等。目前，已有超過20家公司通過這種新的機(jī)制在境外發(fā)行了GDR。證監(jiān)會(huì)在3月份實(shí)施了境外上市監(jiān)管新規(guī)，讓內(nèi)地企業(yè)到境外上市的過程更加透明，結(jié)果也更加可預(yù)期。同時(shí)還放寬合格境外投資者準(zhǔn)入條件和擴(kuò)大投資范圍；允許已獲準(zhǔn)進(jìn)入中國銀行間市場的境外機(jī)構(gòu)投資者可直接投資滬深交易所債券市場；持續(xù)完善滬深港通機(jī)制，擴(kuò)大交易標(biāo)的范圍、優(yōu)化交易日歷安排，外資參與A股便利性穩(wěn)步提高。
王建軍表示，為了保障資本市場開放的順暢、安全，中國證監(jiān)會(huì)加大了跟世界各市場的監(jiān)管合作。迄今,中國證監(jiān)會(huì)已已與近70個(gè)國家或地區(qū)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了雙邊合作備忘錄。中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部與美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)于2022年8月26日簽署的中美審計(jì)監(jiān)管合作協(xié)議，探索出了相互尊重、平等對待、專業(yè)合作的新路子。
“剛剛結(jié)束的中央金融工作會(huì)議明確提出，穩(wěn)步擴(kuò)大金融領(lǐng)域制度型開放，提升跨境投融資便利化，吸引更多外資金融機(jī)構(gòu)和長期資本來華展業(yè)興業(yè)，我們一定會(huì)落實(shí)好中央的決策部署。”王建軍表示，下一步會(huì)持續(xù)加強(qiáng)與境外市場的互聯(lián)互通，落實(shí)好新的境外上市規(guī)則，吸引更多境外機(jī)構(gòu)到內(nèi)地資本市場展業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)也會(huì)積極參與資本市場的國際治理，不斷深化資本市場的制度型開放。
全力以赴支持香港國際金融中心建設(shè)
王建軍表示，中國證監(jiān)會(huì)在支持香港資本市場建設(shè)、香港國際金融中心建設(shè)方面義不容辭。
“實(shí)際上我們跟香港資本市場之間的合作一直都是非常緊密的。正是因?yàn)槲覀冸p方的緊密合作、精誠合作，才促進(jìn)了兩地資本市場不斷的發(fā)展，特別是近些年來，在我們雙方的共同努力下，出臺(tái)了一系列的措施和創(chuàng)新，推動(dòng)了香港市場的快速發(fā)展。互聯(lián)互通開創(chuàng)了世界金融創(chuàng)新的精彩故事，也是資本市場踐行‘一國兩制’的精彩故事，這個(gè)故事還在不斷的演繹新的篇章。”王建軍表示。
今年3月份，互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，符合有關(guān)條件的在港主要上市外國公司股票將被納入港股通股票標(biāo)的。此外，滬股通和深股通股票標(biāo)的范圍也擴(kuò)大至包含符合一定條件的上證A股指數(shù)或深證綜合指數(shù)成分股。這次擴(kuò)大之后，滬深港通的市值覆蓋率大幅提升，對港股市值覆蓋率已達(dá)到81%，對深交所上市股票市值覆蓋率達(dá)到86%，對上交所上市股票市值覆蓋率達(dá)到91%。
目前，共有1400多家中資股在港交所上市，這些企業(yè)的市值占港股總市值的七成，交易量達(dá)到八成。今年3月份，證監(jiān)會(huì)落地了境外上市新規(guī)，支持內(nèi)地企業(yè)源源不斷到港交所上市。此外，內(nèi)地與香港在基金、ETF、股指期貨的合作也非常順暢。
中國證監(jiān)會(huì)不斷支持內(nèi)地行業(yè)機(jī)構(gòu)通過香港“走出去”，續(xù)寫新的發(fā)展篇章。“現(xiàn)在內(nèi)地有近80家的證券、基金、期貨機(jī)構(gòu)在香港展業(yè)，把香港作為他們國際化的根據(jù)地。這些措施都極大增強(qiáng)了香港市場的活力，極大增強(qiáng)了香港市場的國際競爭力。下一步，只要有利于香港資本市場的事情，有利于香港國際金融中心鞏固和提升的事情，我們中國證監(jiān)會(huì)都會(huì)全力以赴。”
他進(jìn)一步指出，首先，證監(jiān)會(huì)會(huì)落實(shí)好新的上市新規(guī)，讓內(nèi)地企業(yè)更加便捷高效來香港上市；第二，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步深化互聯(lián)互通，前期大宗交易納入互聯(lián)互通，兩地監(jiān)管雙方已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)，現(xiàn)在正在對技術(shù)規(guī)則和監(jiān)管作出安排。等這些協(xié)調(diào)好之后，會(huì)盡快推出這一安排。對于人民幣柜臺(tái)股票，證監(jiān)會(huì)也正在研究，積極推動(dòng)人民幣柜臺(tái)納入互聯(lián)互通。此外，還會(huì)根據(jù)市場需要，在香港市場推出國債期貨和相關(guān)股指期權(quán)。在此過程中，內(nèi)地和香港兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)加強(qiáng)合作，打擊市場違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
“香港是東方之珠。我堅(jiān)定地相信，經(jīng)歷過風(fēng)雨的東方之珠，不僅會(huì)風(fēng)采依然，而且一定會(huì)更加出彩。”王建軍表示。
