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近日，證監(jiān)會官網(wǎng)上的一則債券年度報告更正報告，讓光大證券置身聚光燈下。
“報告期內(nèi)及批準(zhǔn)報出日前募集資金是否存在違規(guī)使用情況”，未發(fā)現(xiàn)異常卻勾選了“√是”；關(guān)于上饒投資控股集團(tuán)有限公司（下稱“上饒投資”）的公司債券年度報告，抬頭卻是江蘇飛達(dá)鉆頭股份有限公司。
自曝編制年報勾選錯誤
9月19日，在證監(jiān)會官網(wǎng)，光大證券發(fā)布了《關(guān)于上饒投資控股集團(tuán)有限公司公司債券年度報告（2022年）更正公告的臨時受托管理事務(wù)報告》。光大證券作為上饒投資“21上控01”“22上控01”“22上控04”“23上控01”債券的受托管理人，報告了關(guān)于發(fā)行人的多項年報更正事項。
其中，在債券募集資金使用情況部分，“報告期內(nèi)及批準(zhǔn)報出日前募集資金是否存在違規(guī)使用情況”，此前的年報中勾選了“√是”，更正后，這一項變成了“√否”。對此，光大證券表示，更正的原因是編制2022年度公司債券年度報告過程中適用情況勾選錯誤，實際未發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用情況。
“手滑”造成的差錯不止于此。記者發(fā)現(xiàn)，光大證券發(fā)布的這份關(guān)于上饒投資的報告抬頭，文件名稱卻顯示為“江蘇飛達(dá)鉆頭股份有限公司”（下稱“飛達(dá)鉆頭”）。
天眼查顯示，飛達(dá)鉆頭曾在2012年11月26日發(fā)行過規(guī)模為1億元、為期2年的私募債券——12蘇飛鉆，并于2014年11月26日到期。目前，飛達(dá)鉆頭涉及的法律訴訟多達(dá)130項，其中還包括限制高消費。
債承業(yè)務(wù)曾受自律處分
8月24日晚間，光大證券發(fā)布2023年半年度報告。報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營收61.79億元，同比增長15.01%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東凈利潤23.92億元，同比上漲13.5%。總體來看，光大證券營收、凈利潤在上市券商中分別排名第16位和第12位。
債券承銷方面，2023年上半年，光大證券債券承銷項目數(shù)量580單，同比下降27.23%。債券承銷金額1791.74億元，市場份額2.93%，行業(yè)排名第9位。其中，銀行間產(chǎn)品承銷金額319.28億元，行業(yè)排名第5位；地方債承銷金額813.29億元，行業(yè)排名第8位。
在債承項目數(shù)量同比下滑的同時，光大證券債承業(yè)務(wù)還曾因違規(guī)事項受到自律處分。
今年6月，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“協(xié)會”）發(fā)布自律處分信息，點名光大證券作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在以下違規(guī)行為：一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務(wù)資助的操作，推動相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則；二是自律問詢階段提供信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整；三是發(fā)行定價工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書；四是發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準(zhǔn)確。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，協(xié)會對光大證券予以嚴(yán)重警告。
券商烏龍不斷
事實上，券商“手滑”鬧烏龍的事件在A股市場并不罕見。
日前，廣東省廣新控股集團(tuán)有限公司（下稱“廣新集團(tuán)”）披露半年度報告。在長達(dá)75頁的半年度報告中，第三節(jié)“重大事項”的第七項“重要子公司或參股公司情況”，原本應(yīng)是公司名稱的部分卻顯示為“那要不住哥哥家里吧”。這一失誤引起網(wǎng)友熱議，廣新集團(tuán)發(fā)布情況說明稱，該事件系中介機(jī)構(gòu)在將相關(guān)報告錄入交易所系統(tǒng)過程中操作錯誤。
今年6月份，一家證券公司的投教基地發(fā)布一則風(fēng)險提示，結(jié)果標(biāo)題完全張冠李戴，成為“關(guān)于XX公司進(jìn)入退市整理期交易的風(fēng)險提示公告”，相關(guān)截圖迅即在網(wǎng)絡(luò)流傳。不久后，該券商刪除相關(guān)內(nèi)容，并承認(rèn)在編輯標(biāo)題時出現(xiàn)差錯。
“為投資者提供準(zhǔn)確且及時的信息，是券商的職責(zé)所在。”市場人士表示，券商如果在信息提供上不能做到嚴(yán)格把關(guān)，對投資者來說很可能造成金錢上的損失，而對券商自身而言，在信息迅速傳播的當(dāng)下，難免也會因此惹上是非，給自己帶來不利的影響。“在這一方面，券商應(yīng)該更多吸取教訓(xùn)。”
