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上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 魏雨田）近日，中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局（以下簡稱青島證監(jiān)局）對青島京墨資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱京墨資產(chǎn)）出具警示函。
經(jīng)青島證監(jiān)局調(diào)查，京墨資產(chǎn)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：實控人與在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案信息不一致；缺乏開展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的從業(yè)人員；從事私募基金業(yè)務(wù)未遵循誠實信用原則；內(nèi)控管理不規(guī)范；現(xiàn)場檢查時未如實提供有關(guān)資料。
據(jù)此，青島證監(jiān)局決定對京墨資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，京墨資產(chǎn)法定代表人、總經(jīng)理楊某和實際控制人陳某也均被出具警示函。
